Контролерам небанковских финансовых групп, основная деятельность в которых осуществляется поднадзорными Нацкомфинуслуг финучреждениями, необходимо до 4 марта 2016 года обеспечить предоставление ответственному лицу их участниками информации, документов и отчетности, необходимых для подачи ответственным лицом регулятору сведений о группе.
Соответствующее обязательство определено вступившим в силу 5 января текущего года распоряжением Нацкомфинуслуг №2724 “Об утверждении Положения о порядке надзора на консолидированной основе за небанковскими финансовыми группами, основная деятельность в которых осуществляется финансовыми учреждениями, надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия, осуществляющая госрегулирование в сфере рынков финансовых услуг”.
Согласно положению, контролер обязан обеспечить предоставление ответственным лицом регулятору сообщения о создании группы, информации о контролерах и о самой группе, о структуре ее собственности, а также пакета документов для согласования регулятором ответственного лица группы (в случае, если оно не согласовано).
Формы и образцы предоставляемых регулятору документов определены в положении. Документы подаются в бумажном виде, информация о небанковской финансовой группе – в электронном виде.
Нацкомфинуслуг вправе требовать от ответственного лица, контролера или другого участника небанковской финансовой группы предоставления информации и документов, необходимых для уточнения структуры собственности группы, характеристики группы и видов деятельности ее участников. При этом требуемые документы должны быть предоставлены в установленный регулятором срок, который не может быть меньше 14 календарных дней.
Кроме того, положение обязывает планирующих стать контролерами лиц информировать регулятора об этом намерении до даты приобретения контроля над группой. Контролер в течение 20 календарных дней со дня приобретения контроля над группой также обязан обеспечить предоставление участниками группы ответственному лицу необходимых информации, документов и отчетности, а в течение 30 календарных дней – предоставление ответственным лицом регулятору этих документов/сведений.
Небанковской финансовой группой является группа юридических лиц, имеющих общего контролера (кроме банка), состоящая из двух или более финансовых учреждений, среднеарифметическое значение активов которых за последние четыре отчетных квартала составляет 50% и более совокупного размера среднеарифметических значений активов всех финансовых учреждений, входящих в эту группу, за указанный период.
