Лист НБУ №25-0009-98518 від 24.12.2025 щодо:
щодо здійснення належної перевірки клієнта в разі встановлення ділових відносин на підставі договорів страхування, що не містять накопичувальної складової та загальна страхова премія за якими не перевищує 40 тисяч гривень
Лист НБУ №Р/18-0008/87693 від 15.11.2025 щодо:
резидентності осіб, які потребують додаткового захисту
Лист НБУ № Р/25-0009/57995 від 28.07.2025 щодо:
умов здійснення спрощеної верифікації клієнта – фізичної особи;
перегляду внутрішніх документів з питань ПВК/ФТ, зокрема в частині порядку здійснення ідентифікації та верифікації, контролю за лімітами в разі використання установою спрощених методів ідентифікації та верифікації клієнта
Лист НБУ № 25-0009/54203 від 14.07.2025
щодо виконання страховими (перестраховими) брокерами функцій СПФМ
Лист НБУ № Р/25-0009/35268 від 07.05.2025 щодо:
обслуговування установою клієнта, який також є СПФМ;
вимог для розуміння мети та характеру майбутніх ділових відносин або проведення фінансової операції на підставі інформації від клієнта, який є СПФМ (зокрема про суть, масштаб діяльності, орієнтовний обсяг фінансових операцій);
джерел інформації, яка має використовуватися СПФМ під час здійснення
належної перевірки клієнта, який є СПФМ
Лист НБУ № Р/25-0009/12217 від 17.02.2025
щодо визначення належності арбітражних керуючих державних та казенних підприємств, господарських товариств, державна частка у статутному капіталі яких прямо чи опосередковано перевищує 50 відсотків, до національних публічних діячів
Лист НБУ № 25-0005/71102 від 18.09.2024 щодо:
застосування законодаства у сфері ПВК/ФТ та санкційного законодавства під час укладання договорів страхування з фізичними особами, які є громадянами ризикових країн;
відображення інформації про таких осіб у звітності НБУ
Лист НБУ № 25-0005/68509 від 10.09.2024
щодо здійснення НПК за укладеними до 20.06.2024 року договорами страхування
Лист НБУ № Р/25-0005/66138 від 31.08.2024 щодо:
ролі організації внутрішньої системи фінансового моніторингу, у тому числі аудиту, та навчання у забезпеченні застосування належного ризик-орієнтованого підходу до PEP
прикладів практичної реалізації заходів, пов’язаних з PEP, виявлені Національним банком під час здійснення нагляду
удосконалення внутрішніх систем ПВК/ФТ, посилення внутрішнього контролю та підвищення ефективності управління ризиками, пов’язаними з РЕР та клієнтами з високим рівнем ризику.
Лист НБУ №25-0005/52283 від 09.07.2024 щодо:
порядку використання віддалених способів верифікації клієнта-фізичної особи;
ідентифікації та верифікації осіб, з якими не встановлюються ділові відносини на підставі договорів страхування;
відмови клієнту страхової компанії від встановлення (підтримання) ділових відносин;
визначення клієнта страхової компанії у розумінні Закону про ПВК/ФТ
Лист НБУ № 25-0005/49827 від 29.06.2024
щодо відображення інформації у типових формах відповідей, що містяться у додатку 2 до Положення № 90 і надаються установою під час проведення виїзної перевірки НБУ
Лист НБУ №25-0005/49406 від 27.06.2024 (на лист ЛСОУ № 51/ІІІ-5 від 30.05.2024) щодо:
проведення повторної ідентифікації, верифікації клієнта/представника клієнта в разі встановлення ділових відносин на підставі договорів страхування;
вжиття додаткових заходів стосовно РЕР;
дій страховика у разі застосування до клієнта санкції “зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань”;
відображення інформації у типових формах відповідей, що містяться у додатку 2 до Положення № 90 і надаються установою під час проведення виїзної перевірки НБУ;
відображення інформації у звітному файлі 2JX“Дані з питань фінансового моніторингу”, що надається установою НБУ
Лист НБУ № Р/25-0005/46554 від 18.06.2024
щодо обов’язку вживати додаткових заходів стосовно РЕР у разі повторного (наступного) встановлення ділових відносин
Лист НБУ Р/25-0005/48166 від 24.06.2024
щодо реалізації санкцій до фінансових установ рф
Лист НБУ № 25-0006/9103 від 06.02.2024
щодо застосування ризик-орієнтованого підходу під час обслуговування клієнтів, які є РЕР
Лист НБУ № 25-0005/78923 від 25.10.2023 щодо:
верифікації клієнта ‒ фізичної особи шляхом отримання ідентифікаційних даних та фінансового номера телефону з бюро кредитних історій;
фотофіксації особи методом розпізнавання реальності;
документування кожного етапу здійснення верифікації у спосіб, що дає змогу
продемонструвати Національному банку результати вжитих дій
Лист НБУ № 25-0005/71150 від 26.09.2023 щодо:
проведення повторної ідентифікації, верифікації клієнта/представника клієнта; забезпечення актуальності отриманих та наявних документів, даних та інформації про клієнта
Лист НБУ № 25-0005/32818 від 27.04.2023 щодо:
держав (територій), які Національний банк рекомендує ураховувати під час розроблення установою власних географічних критеріїв ризиків;
формування установою переліку країн, яким притаманний підвищений ризик фінансування тероризму;
управління ризиками ВК/ФТ
